[ad_1]
احصل على ملخص المحرر مجانًا
تختار رولا خلف، رئيسة تحرير صحيفة الفاينانشال تايمز، قصصها المفضلة في هذه النشرة الأسبوعية.
من المقرر أن يدفع بنك سيلفر جيت المنهار في كاليفورنيا 63 مليون دولار لتسوية التهم المدنية التي رفعتها الجهات التنظيمية الفيدرالية والولائية المرتبطة بانهيار البنك في أعقاب عملية الاحتيال الضخمة التي أدت إلى انهيار بورصة العملات المشفرة FTX.
ويتضمن المبلغ البالغ 63 مليون دولار العقوبات التي فرضتها لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية، وبنك الاحتياطي الفيدرالي، ووزارة الحماية المالية والابتكار في كاليفورنيا.
قالت هيئة الأوراق المالية والبورصات في دعوى قضائية يوم الاثنين إن شركة Silvergate وثلاثة من مسؤوليها التنفيذيين خدعوا المستثمرين بشأن امتثالها القانوني ومراقبة العملاء، بما في ذلك FTX.
وقال جوربير جريوال، مدير قسم إنفاذ القانون في هيئة الأوراق المالية والبورصات، في بيان: “في جميع الأوقات، ولكن خاصة خلال لحظات الأزمات، يجب على الشركات العامة ومسؤوليها التحدث بصراحة مع المستثمرين”.
وقال جريوال إن البنك واثنين من المسؤولين التنفيذيين، الرئيس التنفيذي السابق آلان لين ورئيسة قسم المخاطر السابقة كاثلين فراهير “لم يقصروا بشكل مؤسف فحسب، بل وأيضًا بشكل احتيالي، في هذا الصدد”. وتوصل البنك والمسؤولان التنفيذيان إلى تسوية مع لجنة الأوراق المالية والبورصات دون الاعتراف أو نفي الاتهامات.
وبحسب شركة DFPI، دفعت شركة Silvergate مبلغ 20 مليون دولار إلى شركة DFPI و43 مليون دولار إلى بنك الاحتياطي الفيدرالي، وسيتم تعويض تسوية منفصلة بقيمة 50 مليون دولار مع لجنة الأوراق المالية والبورصات من خلال هذه المدفوعات. وتوصلت شركة Lane إلى تسوية مع لجنة الأوراق المالية والبورصات مقابل مليون دولار، ودفعت شركة Fraher مبلغ 250 ألف دولار.
كما رفعت هيئة الأوراق المالية والبورصات دعوى قضائية ضد Silvergate ومدير تنفيذي ثالث بتهمة الاحتيال على المستثمرين من خلال المبالغة في تقدير الصحة المالية لشركة Silvergate في أعقاب انهيار FTX.
وقال المدير التنفيذي الثالث، المدير المالي السابق أنطونيو مارتينو، من خلال محاميه، إنه يخطط لمحاربة هذه الاتهامات.
كان Silvergate مقرضًا عقاريًا صغيرًا به ثلاثة فروع في جنوب كاليفورنيا طوال معظم تاريخه الممتد لـ 30 عامًا، لكنه شرع في استراتيجية نمو سريعة ليصبح أكبر بنك للعملات المشفرة في الولايات المتحدة في عام 2019. وبحلول عام 2021، أصبح بنكًا مهمًا وراء إمبراطورية سام بانكمان فريد المشفرة، حيث ارتفعت الودائع من 2 مليار دولار إلى أكثر من 10 مليارات دولار خلال ذلك الوقت.
أعلنت شركة Silvergate عن إغلاقها في مارس 2023 مستشهدة بـ “تطورات الصناعة والتنظيم”. وقد سحب العملاء حوالي 8 مليارات دولار من الودائع بعد انهيار FTX، أكبر عملائها، مما أدى إلى انهيار أسعار العملات المشفرة.
وجاء في شكوى لجنة الأوراق المالية والبورصات أن شركة Silvergate “فشلت في مراقبة الأنشطة المشبوهة بشكل كافٍ والتي تبلغ قيمتها حوالي تريليون دولار في المعاملات المصرفية” على شبكة Silvergate Exchange Network، وهو منتج سمح لمستثمري العملات المشفرة بإجراء تحويلات فورية في الوقت الفعلي مع منصات مثل FTX بسهولة أكبر وأسرع من البنوك الأخرى.
وأضاف البنك أن “البنك فشل أيضًا في اكتشاف ما يقرب من 9 مليارات دولار من التحويلات المشبوهة من قبل FTX والكيانات المرتبطة بها”. تقدمت FTX بطلب إفلاس في نوفمبر 2022. وأدين بانكمان فريد بتهم جنائية بما في ذلك الاحتيال وحُكم عليه بالسجن لمدة 25 عامًا.
وجاء في الشكوى أن لين، الذي كان رئيسًا تنفيذيًا منذ عام 2008 وكان العقل المدبر وراء انتقال سيلفرجيت إلى اقتصاد العملات المشفرة، وفراهر “قدما معلومات خاطئة عن المخاطر التشغيلية والقانونية التي يواجهها البنك”.
مُستَحسَن
وقالت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأميركية إن مارتينو “انخرط في مخطط احتيالي لتضليل المستثمرين بشأن الحالة المالية المزرية للبنك”. وزعمت أنه وافق على تصريحات موجهة إلى السوق قللت من أهمية الحجم الكبير للأوراق المالية التي يحتاج البنك إلى بيعها لسداد مليارات الدولارات من الديون وسط أزمة السيولة.
ولم يتسن الوصول إلى سيلفرجيت وآلان لين للتعليق. ورفض فراهير، من خلال محاميه، التعليق.
ونفى مارتينو الاتهامات الموجهة إليه، وقال: “إن الاتهامات التي وجهتها إليه هيئة الأوراق المالية والبورصات لا أساس لها من الصحة وغير مسؤولة، وأتطلع إلى عرض قضيتي أمام المحكمة وتبرئة اسمي”.
[ad_2]
المصدر