[ad_1]
فتح Digest محرر مجانًا
تختار رولا خالاف ، محررة FT ، قصصها المفضلة في هذه النشرة الإخبارية الأسبوعية.
قام المنظم المالي في المملكة المتحدة بتغريم باركليز 42 مليون جنيه إسترليني لفشله في إدارة مخاطر غسل الأموال بشكل صحيح في مناسبتين.
وقالت هيئة السلوك المالي يوم الأربعاء إن باركليز قد تم تغريمه بسبب “إخفاقات في إدارة مخاطر الجريمة المالية” ، بما في ذلك فتح حساب أموال العميل لمدير الثروة Wealthtek ، الذي تم إغلاقه بسبب “القضايا التنظيمية والتشغيلية الخطيرة”.
وقالت FCA: “أحد الشيكات البسيطة التي كان يمكن أن تفعلها هي النظر في سجل الخدمات المالية قبل فتح الحساب. لو فعل ذلك ، لكان قد رأى أن Wealthtek لم يسمح له FCA بالاحتفاظ بأموال العميل”.
وقال الجهة المنظمة إن باركليز وافق على إجراء دفعة بقيمة 6.3 مليون جنيه إسترليني لعملاء Wealthtek ، الذين لم يتمكنوا من استعادة جميع الأموال التي خسروها.
في الحالة الثانية ، قالت FCA إن باركليز قدمت خدمات مصرفية لـ Stunt & Co ، والتي استمرت في الحصول على 46.8 مليون جنيه إسترليني من فاولر أولدفيلد ، “عملية لغسل الأموال بملايين جنيه”.
وقالت FCA: “فشل باركليز في النظر بشكل صحيح في مخاطر غسل الأموال المرتبطة بالشركة حتى بعد تلقي معلومات من تطبيق القانون حول غسل الأموال المشتبه بها من خلال فاولر أولدفيلد ، وبعد أن علمت أن الشرطة داهمت كلتا الشركتين”.
وقالت FCA إن باركليز “تواصل الانخراط والاستثمار في برنامج مهم للعلاج” لتحسين إطار التحكم في مكافحة غسل الأموال.
هذه قصة نامية
[ad_2]
المصدر